一個(gè)以往只出現(xiàn)在影視大片中、“開(kāi)門(mén)第一案”就是案值8億元金融大案的神秘檢察部門(mén)悄然現(xiàn)身——這就是重慶首個(gè)金融犯罪檢察部。
從誕生到現(xiàn)在，這個(gè)被賦予傳奇色彩的檢察部門(mén)，僅用了6個(gè)月時(shí)間，就辦理了案值超過(guò)12億元的各類(lèi)金融犯罪案件。
從組建“精英化司法團(tuán)隊(duì)”到成立專(zhuān)門(mén)金融犯罪檢察機(jī)構(gòu)，再到出臺(tái)系列前瞻性的金融檢察制度，重慶檢察機(jī)關(guān)未雨綢繆、提前布局，為保障金融安全、防范金融風(fēng)險(xiǎn)做出了創(chuàng)新性探索。
構(gòu)建金融安全防線
重慶首個(gè)金融犯罪檢察部誕生
2018年8月17日，一個(gè)特殊的檢察部門(mén)在江北區(qū)檢察院正式掛牌——金融犯罪檢察部。
“這是重慶市第一個(gè)專(zhuān)門(mén)針對(duì)金融犯罪成立的檢察部門(mén)�！苯眳^(qū)檢察院副檢察長(zhǎng)陳榮鵬透露，為了這一天，市、區(qū)兩級(jí)檢察院經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)時(shí)間的籌謀。
2017年11月，重慶市檢察院正式組建包括金融犯罪案件專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)在內(nèi)的7個(gè)公訴團(tuán)隊(duì)，為全市首個(gè)“金融犯罪檢察部”的成立奠定了基礎(chǔ)。
時(shí)間追溯到2017年11月6日。當(dāng)日，重慶市檢察院正式出臺(tái)《重慶市人民檢察院關(guān)于組建公訴專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)的指導(dǎo)意見(jiàn)》。該意見(jiàn)明確提出，隨著現(xiàn)代科技發(fā)展日新月異，犯罪呈現(xiàn)新形態(tài)、新手段、新特征，事實(shí)證據(jù)認(rèn)定、法律適用、社會(huì)治理等方面均面臨諸多新情況新問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)維護(hù)金融安全等工作面臨新的挑戰(zhàn)，須由專(zhuān)業(yè)化、精英化的司法團(tuán)隊(duì)辦理金融犯罪等專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的案件。
該意見(jiàn)被視為重慶市檢察院首次針對(duì)金融犯罪領(lǐng)域做出的前瞻性探索。尤其值得注意的是，當(dāng)中第一次出現(xiàn)了“精英化的司法團(tuán)隊(duì)”這一表述。
“此舉是在為即將組建的金融犯罪檢察部等專(zhuān)業(yè)性檢察部門(mén)探路，并做好專(zhuān)業(yè)人才儲(chǔ)備�！敝貞c市檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)李建超表示，對(duì)立志打造內(nèi)陸金融高地的重慶而言，應(yīng)對(duì)來(lái)自金融領(lǐng)域犯罪的挑戰(zhàn)已迫在眉睫。
據(jù)江北區(qū)檢察院的數(shù)據(jù)顯示，近5年來(lái)該區(qū)辦理涉及金融類(lèi)案件153件，涉案總金額高達(dá)85.42億元。
“這意味著，過(guò)去的5年里，僅僅江北一個(gè)區(qū)，平均每年金融犯罪涉案金額就超過(guò)了17億元�！苯眳^(qū)檢察院金融犯罪檢察部主任王東海坦言，金融犯罪帶來(lái)的損失不僅巨大，還極易引發(fā)金融市場(chǎng)和社會(huì)秩序的不穩(wěn)定。
在這樣的背景之下，成立專(zhuān)門(mén)的金融犯罪檢察部門(mén)，成為重慶檢察工作的重點(diǎn)任務(wù)之一。
不過(guò)，當(dāng)這一重任正式下達(dá)時(shí)，江北區(qū)檢察院依舊面臨著不少難題，甚至連新部門(mén)的定名及職能界定，都是一個(gè)需要慎重討論的問(wèn)題。
彼時(shí)，在重慶檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革中，并未直接提出設(shè)立金融犯罪檢察部門(mén)，只是提出宏觀指導(dǎo)意見(jiàn)，即新部門(mén)負(fù)責(zé)破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、妨害社會(huì)管理秩序（擾亂公共秩序犯罪案件除外）的犯罪案件辦理。
“考慮到江北區(qū)的實(shí)際情況，我們最終認(rèn)為，直接把金融犯罪從破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪當(dāng)中剝離出來(lái)，成立‘金融犯罪檢察部’更有針對(duì)性和必要性�！弊罱K，江北區(qū)檢察院的這一創(chuàng)新意見(jiàn)，得到重慶市檢察院的批準(zhǔn)。
至此，重慶市第一個(gè)金融犯罪檢察部，在江北區(qū)檢察院正式誕生。
金融犯罪檢察部“第一案”
辨護(hù)律師團(tuán)集體無(wú)異議
江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部誕生短短6個(gè)月，辦理的金融犯罪案件總案值已超過(guò)12億元，平均每個(gè)月2億元。
“考慮到金融案件普遍存在的案情復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、取證難、辦案周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，一個(gè)新誕生的團(tuán)隊(duì)有如此高的效率，實(shí)屬不易�！苯眳^(qū)檢察院代理檢察長(zhǎng)梁經(jīng)順頗為感慨。
金融犯罪具有多元化、隱蔽性和智能性特點(diǎn)，其造成的損失和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的沖擊，都遠(yuǎn)非一般案件所能比擬。
“部門(mén)成立之初，我們做過(guò)一項(xiàng)金融領(lǐng)域的相關(guān)犯罪調(diào)查，形勢(shì)非常不樂(lè)觀。”王東海坦言，這項(xiàng)開(kāi)創(chuàng)性的檢察工作挑戰(zhàn)極大。
調(diào)查顯示，2014年1月1日至2018年12月31日，短短5年間，僅江北區(qū)的金融犯罪涉及到的人數(shù)就高達(dá)3.5萬(wàn)人。因?yàn)榇祟?lèi)案件有的會(huì)牽涉非法吸收公眾存款、集資詐騙等，動(dòng)輒就會(huì)涉及數(shù)百乃至上千人，對(duì)金融秩序和社會(huì)秩序影響都十分巨大。
事實(shí)上，江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部接手的第一案，就是一個(gè)極其難啃的硬骨頭。
某實(shí)業(yè)公司及其關(guān)聯(lián)公司，在長(zhǎng)達(dá)8年時(shí)間里，以投資凈水設(shè)備研發(fā)、房地產(chǎn)、旅游開(kāi)發(fā)等多種名目，以年息20%、按月返息的方式，向社會(huì)公眾吸收資金，總金額高達(dá)8億余元，涉及“投資”群眾4000余人。
當(dāng)案件移交到江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部后，一開(kāi)始就讓檢察官們犯了難：該案系列關(guān)聯(lián)公司在主城各區(qū)基本都有分部，并且還有一定實(shí)物為依托。
“這就使得我們很難區(qū)分這究竟是合法投資，還是非法吸收公眾存款，或是集資詐騙�！眳⑴c該案具體辦理的檢察官助理余名洋表示，如此持續(xù)多年、牽涉甚廣的案件，只能是兩條腿走路：一是大量詢問(wèn)當(dāng)事人、調(diào)取更多細(xì)微證據(jù)；二是緊扣關(guān)鍵案情，反復(fù)研究相關(guān)法律條文、司法解釋等，做到精準(zhǔn)認(rèn)定。
最終，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)5個(gè)月的攻堅(jiān)，該案最終由江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部，以非法吸收公眾存款罪提起公訴。目前，該案已經(jīng)進(jìn)入法院審判程序，并即將開(kāi)庭。
令人印象深刻的是，如此遷延8年、案值超8億元、牽涉4000余人的金融大案，對(duì)方強(qiáng)大的辯護(hù)律師團(tuán)在反復(fù)閱卷、研究后，全部認(rèn)同檢方起訴書(shū)，律師團(tuán)無(wú)一提出異議。
“在這種規(guī)模的金融大案中，這樣的情況確實(shí)非常罕見(jiàn)�！蓖鯑|海表示，因?yàn)榧缲?fù)為重慶金融犯罪檢察工作探路的重任，所以經(jīng)手的每一案都應(yīng)努力追求“百密無(wú)一疏”的境界。
“斗智”“斗法”“斗技”
直面挑戰(zhàn)，磨煉高水平的“三斗”技能
盡管王東海對(duì)辦案“百密無(wú)一疏”有著異乎尋常的執(zhí)著，但對(duì)金融領(lǐng)域的犯罪而言，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，至少面臨“三大挑戰(zhàn)”：
➥ 第一大挑戰(zhàn)，就是與一般公眾所認(rèn)知的暴力型刑事案件不同，金融類(lèi)犯罪案件中，嫌疑人大多是高學(xué)歷、高智商人群，與這些人需要的是“斗智”；
➥ 第二大挑戰(zhàn)，因?yàn)榻鹑诜缸镎叽蠖嗑哂辛己媒逃尘埃瑢?duì)法律的了解、運(yùn)用程度和反偵察意識(shí)遠(yuǎn)勝過(guò)一般犯罪分子，所以檢察官們還需要與其“斗法”；
➥ 第三大挑戰(zhàn)，現(xiàn)代金融犯罪與IT技術(shù)、大數(shù)據(jù)等高科技高度融合，并且金融行業(yè)本身就具有很強(qiáng)的技術(shù)壁壘，要突破關(guān)鍵證據(jù)，檢察官們又需要與其“斗技”。
或許正是基于上述背景，江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部所有成員100％高學(xué)歷，且均畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué)、西北政法大學(xué)、西南政法大學(xué)、四川大學(xué)等學(xué)校，其專(zhuān)業(yè)涵蓋刑法學(xué)、法學(xué)理論等。
具有了“斗智”和“斗法”的基礎(chǔ)后，江北區(qū)檢察院還與中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部、江北區(qū)金融辦、西南政法大學(xué)等建立聯(lián)系，聚集專(zhuān)家智庫(kù)團(tuán)隊(duì)，利用“外腦”助力案件辦理，力求在高科技條件下與金融犯罪“斗技”。
此后，該院還出臺(tái)《金融類(lèi)重大疑難復(fù)雜案件辦理工作辦法（試行）》，充分發(fā)揮提前介入基礎(chǔ)性作用，強(qiáng)化實(shí)地調(diào)查取證，建立跨部門(mén)辦案團(tuán)隊(duì)、跨部門(mén)檢察官聯(lián)席會(huì)議制度，構(gòu)建多部門(mén)重大疑難案件會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)上下聯(lián)動(dòng)辦案。
隨著專(zhuān)業(yè)的金融犯罪檢察力量不斷增強(qiáng)，一件件以往很難定性的金融犯罪案，紛紛被送上法庭提起公訴。
自江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部成立6個(gè)月來(lái)，已辦理29起金融犯罪案件，其中包括非法吸收公眾存款案、騙取貸款案、保險(xiǎn)詐騙案、貸款詐騙案、串通投標(biāo)案等諸多類(lèi)型的案件，幾乎涉及到了金融犯罪領(lǐng)域的方方面面。
“雖說(shuō)目前取得了一些成績(jī)，但面臨的挑戰(zhàn)依舊不小。”王東海毫不諱言，目前該部門(mén)的檢察官團(tuán)隊(duì)均系法學(xué)相關(guān)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)，知識(shí)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一，尤其是對(duì)專(zhuān)業(yè)的金融知識(shí)仍有欠缺，因此亟須通過(guò)各種方式培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
此外，由于是全市首個(gè)金融犯罪檢察部，因此面對(duì)各種重大復(fù)雜的金融犯罪案件，團(tuán)隊(duì)辦案經(jīng)驗(yàn)和辦案思路仍顯不足，需要進(jìn)一步歷練。
“未來(lái)，我們將實(shí)現(xiàn)完全用自己的力量，直面挑戰(zhàn)，用高水平的‘三斗’技能辦理金融犯罪案件�！蓖鯑|海認(rèn)為，這是作為先行者必須努力的方向。
金融犯罪檢察部檢察官參加2018中國(guó)綠色金融創(chuàng)新發(fā)展高層論壇暨江北嘴財(cái)經(jīng)論壇年會(huì)。
構(gòu)筑金融檢察防線
打造西部乃至全國(guó)司法品牌亮點(diǎn)
鑒于全市首個(gè)金融犯罪檢察部誕生的巨大意義，重慶市檢察院檢察長(zhǎng)賀恒揚(yáng)在今年全市兩會(huì)上所做的《重慶市人民檢察院工作報(bào)告》中，直接點(diǎn)到“江北區(qū)檢察院專(zhuān)門(mén)設(shè)立金融檢察部門(mén)，護(hù)航江北嘴金融核心區(qū)建設(shè)”。
事實(shí)上，重慶市檢察院將全市首個(gè)金融犯罪檢察部落子江北區(qū)，正是基于客觀的金融需求。
由江北區(qū)金融辦提供的數(shù)據(jù)顯示，江北區(qū)目前已聚集了全市金融資產(chǎn)總規(guī)模的近三分之一，存貸款余額總量為全市第一。而有“長(zhǎng)江上游陸家嘴”之譽(yù)的江北嘴金融中心，更是匯集了近450家金融機(jī)構(gòu)，金融資產(chǎn)已達(dá)1.6萬(wàn)億元。
“保障金融安全、防范金融風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)江北區(qū)這樣的金融核心區(qū)來(lái)說(shuō)，其意義猶如守護(hù)生命線�！绷航�(jīng)順表示，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)金融犯罪和侵犯金融企業(yè)權(quán)益犯罪，著力化解防范金融風(fēng)險(xiǎn)，依法保護(hù)金融企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)合法權(quán)益，就是在守護(hù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)命脈。
基于這樣的考量，繼成立全市首個(gè)金融犯罪檢察部后，江北區(qū)檢察院目前已擬定《關(guān)于服務(wù)保障金融安全、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)》，目前正在廣泛征求各方意見(jiàn)和建議。
該意見(jiàn)明確提出，為深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于金融工作重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)中央、市委關(guān)于保障金融安全、防范金融風(fēng)險(xiǎn)決策部署，將著力打造“西部領(lǐng)先，全國(guó)知名”的金融檢察品牌，高效護(hù)航江北嘴金融核心區(qū)建設(shè)，服務(wù)打好重大金融風(fēng)險(xiǎn)防范攻堅(jiān)戰(zhàn)。
該意見(jiàn)還提出，下一步將構(gòu)建一體化反洗錢(qián)工作機(jī)制，聯(lián)合相關(guān)部門(mén)制定《江北區(qū)懲處洗錢(qián)犯罪工作辦法（試行）》，構(gòu)建案件線索“雙向移送反饋”機(jī)制，細(xì)化辦案流程，規(guī)范銜接程序，建立綜合配套機(jī)制，形成“捕、訴、研、防”一體化工作機(jī)制。
“我們希望能通過(guò)努力，為金融企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)打造一個(gè)公平正義的法治環(huán)境。”陳榮鵬介紹，未來(lái)該院還將加強(qiáng)涉金融企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)債務(wù)糾紛、股權(quán)分配、勞動(dòng)爭(zhēng)議、工傷賠償?shù)劝讣䦟徟泻蛨?zhí)行活動(dòng)的法律監(jiān)督，避免金融企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)“贏了官司輸了錢(qián)”。
值得期待的是，該院正努力構(gòu)建經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響評(píng)估機(jī)制，即辦理涉金融企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)案件時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行專(zhuān)業(yè)全面的評(píng)估，制定合理的防范預(yù)案，把辦案可能產(chǎn)生的負(fù)面影響降至最低。
“未來(lái)，將實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估與辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相結(jié)合，做到一案一評(píng)估�！标悩s鵬對(duì)此頗具信心。
對(duì)于這一系列的創(chuàng)新探索，中國(guó)法學(xué)會(huì)金融法律行為研究會(huì)常務(wù)理事、西南政法大學(xué)法學(xué)院博士生導(dǎo)師陳偉認(rèn)為，金融是關(guān)系國(guó)計(jì)民生命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域，圍繞黨委、政府中心工作開(kāi)展檢察業(yè)務(wù)，服務(wù)江北嘴金融核心區(qū)建設(shè)，充分體現(xiàn)了敏銳性、時(shí)代性。
“為金融行業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的檢察產(chǎn)品，是檢察隊(duì)伍走向?qū)I(yè)化、職業(yè)化的一次非常值得期待的創(chuàng)新嘗試。”陳偉認(rèn)為，這符合司法改革精神，也有利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展，希望該舉措在實(shí)踐中不斷探索完善，注重規(guī)范化建設(shè)，成為西部乃至全國(guó)的一個(gè)司法品牌亮點(diǎn)。
延伸閱讀
➥ 85.42億元
據(jù)江北區(qū)檢察院的數(shù)據(jù)顯示，近5年來(lái)該區(qū)辦理涉及金融類(lèi)案件153件，涉案總金額高達(dá)85.42億元。
➥ 12億元
江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部誕生短短6個(gè)月，辦理的金融犯罪案件總案值已超過(guò)12億元，平均每個(gè)月2億元。
➥ 100％
江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部所有成員100％高學(xué)歷，且均畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué)、西北政法大學(xué)、西南政法大學(xué)、四川大學(xué)等學(xué)校，其專(zhuān)業(yè)涵蓋刑法學(xué)、法學(xué)理論等。
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